Especialistes en Compliance

En què consisteix el programa de Compliance de Gael Solucions?

Amb el programa Gael Solucions Compliance les empreses obtenen un certificat de codi ètic de les seves actuacions davant de tercers i una guia d’actuació per al personal en l’exercici de l’activitat i terceres persones o societats amb les que es relacionen també ho facin

Sabem que totes les empreses són diferents, de manera que en Gael Solucions, no vam implantar programes de Compliance estàndard sinó que ho personalitzem a mida en cada cas, incorporant, a més, programes de formació a el personal i la creació de canals específics de denúncia per l’òrgan de control en el compliment de la norma per per protegir els nostres clients enfront de possibles reclamacions.

Per què una empresa necessita un programa específic com el que ofereix Gael Solucions Compliance?

Servei destacat

Per què una empresa necessita un servei Gael Solucions Compliance?

L’empresa pot ser subjecte de delicte

La Directiva MIFID 2004/39 – CE de 21 d’abril establia la necessitat d’incorporar a l’activitat empresarial criteris d’ètica que dissenyin els principis d’acord amb els quals l’empresa afronta el desenvolupament de la seva activitat, criteris de compliment normatiu i prevenció davant possibles conductes de risc.

El sistema de Compliance a Espanya arriba de la mà de les dues últimes reformes de el Codi Penal: la de l’any 2010, que introduïa una novetat històrica a l’contemplar, per primera vegada en el nostre ordenament jurídic, la responsabilitat penal de la persona jurídica.

A partir d’l’any 2010, l’empresa pot ser subjecte actiu de delicte. Aquesta novetat suposava un canvi fonamental per a l’activitat empresarial, perquè a partir de llavors l’empresa podia ser directament responsable d’actes comesos pel seu personal, és a la reforma de l’any 2015 on s’amplia i estructura aquest tipus de responsabilitat, i s’introdueix la exigència de programes de compliment normatiu per a les empreses.

Afecta totes les persones jurídiques

Per que les reformes de el codi penal actual, afecta totes les persones jurídiques amb independència de la seva grandària, si bé el programa, en atenció a la seva característiques de personalització, serà molt diferent depenent de el sector d’activitat, nombre d’empleats i altres factors que cal tenir en compte per a la seva formulació.

Triple responsabilitat

El Compliance no només és exigible a qualsevol persona jurídica, sinó que desplega tota la seva operativitat sobre l’òrgan d’administració, ja sigui personal o col·legiat, i això suposa que una empresa sense Programa Compliance s’enfronta a una triple responsabilitat:
• La de l’empresa, amb sancions específiques per a ella (multes, tancament de locals, prohibició temporal de l’activitat, etc.
• La d’administrador, que respondrà a títol personal.
• La de la persona física (directiu o treballador) que s’identifiqui com a responsable directe de la conducta infractora.
Cal tenir clar que aquest sistema de responsabilitat, el que afecta l’empresa i a l’administrador, opera encara que no s’identifiqui la persona directament responsable de la infracció (en aquests casos es considera com a autora a l’empresa, i responen ella i l’òrgan d’administració).
L’administrador que ignori aquesta exigència legal de respondre personalment de les possibles infraccions comeses per l’empresa i / o pels seus empleats.
Una nova iniciativa de Gael Solucions que ha creat un departament específic en l’àmbit de la protecció a les empreses i els administradors, amb la finalitat d’aportar tranquil·litat als seus clients.

ESCRIU-NOS I REP EL TEU DIAGNÒSTIC

CREA EL TEU PLA DE COMPLIANCE PER A LA TEVA PIME I DEIXA'T DE DOLORS DE CAP

[recaptcha id:captcha]

Gael Solucions

Resolem els teus dubtes

Perquè els nostres programes de compliance, són sempre a mida, tant en la implantació com en el posterior seguiment i adaptació als canvis que puguin sorgir durant la seva implementació.

Els beneficis de l’Compliance, són diversos per a aquelles organitzacions que decideixen implementar un sistema de gestió de compliment normatiu, sigui o no dirigit a prevenir els riscos penals. Si bé és cert que el Compliance en si mateix comprèn l’anàlisi de diferents blocs normatius (Mercats i Competència, Sectors Regulats, Fiscalitat i Seguretat Social, Seguretat i Igualtat en el Treball, Consumidors, Blanqueig de Capitals, Suborn i Corrupció), avui dia un sistema de gestió Compliance que no contempli l’anàlisi de les diferents tipologies delictives (riscos penals) que poden afectar les organitzacions, és incomplet.

De manera concisa, diríem que els elements essencials que ha de contenir són: Descripció de l’organització i el seu funcionament: cal una tasca prèvia de formalització i adaptació dels procediments o sistemes ja existents en l’empresa, així com definir les diverses àrees d’activitat . Per indicar en aquest punt els responsables de cada àrea i donar a conèixer qui i com es decideix en els àmbits de risc, que ens permetrà elaborar un mapa de riscos i atribuir un major o menor rang de rellevància en funció del seu potencial impacte en la empresa.

Un dels aspectes més transcendents que va introduir la reforma de el Codi Penal que es va dur a terme per mitjà de la Llei Orgànica 1/2015, de 30 de març, és l’establiment dels requisits mínims que ha de tenir un Programa de Compliance, recollits en l’article 31 bis 5 de el Codi Penal.1.º Identificaran les activitats i àmbit en què puguin ser comesos els delictes. 2n Establir protocols o procediments que concretin el procés de formació de la voluntat de la persona jurídica.3.º Disposar de models de gestió dels recursos financers adequats per impedir la comissió dels delictes que han de ser prevenidos.4.º Creació de protocol per informar de possibles riscos i incompliments a l’organisme encarregat de vigilar el funcionament i observança de el model de prevención.5.º Establir un sistema disciplinari que sancioni adequadament l’incompliment de les mesures que estableixi el modelo.6.º Realitzaran una verificació periòdica de el model i de la seva eventual modificació, quan es produeixin canvis. És el que garantís el bon compliment, i és un requisit indispensable de prova en cas de demandes judicials.